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上交所发布股票期权试点投资者适当性管理指引
发布时间:2023-05-18 19:20:06| 浏览次数：
各市场参与人：

为规范股票期权试点业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》、《上海证券交易所[微博]股票期权试点交易规则》及其他相关规定，上海证券交易所[微博]制定了《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》，现予发布，并自发布之日起施行。

期权经营机构应当严格按照《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》的规定，制定股票期权投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，充分告知投资者主要风险，特别要使投资者了解股票期权交易与证券现货交易、期货合约交易的差异，切实做好投资者适当性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和检查投资者对股票期权风险的认知程度，持续开展投资者适当性管理和教育工作。

特此通知。

上海证券交易所

二○一五年一月九日
 
 
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