在海证期货，规范营销的理念早已深入人心，相关的业务人员必须保证入市的投资者满足开户所需的所有条件。

今年以来，上海证监局、上海期货同业公会多次就规范营销管理的工作做出要求。在7月份召开的上海辖区期货经营机构深入加强营销管理专题会议上，上海证监局要求辖区期货经营机构强化全程风控、全员风控理念，加强对分支机构和客户端的服务管理，以提升辖区期货经营机构基础管理水平和信访投诉处理能力。

根据监管机构的部署，海证期货主要从完善制度体系、加强教育培训、规范业务流程等方面落实规范营销工作，目前已经取得了阶段性的成效。

第一，在制度方面，建立了完善的投资者适当性制度实施办法，根据中国证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》、《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的有关规定，结合商品与股指期货开户的不同要求，修订了公司的客户开户管理办法以及配套的风控稽核、投诉处理等多个实施办法，通过在实际业务操作过程中的不断改进，公司从制度层面杜绝了钻政策空子、打擦边球、用不正当手段开发客户的可能性。健全的管理制度和注重实务的实施办法，是海证期货落实规范营销的一大法宝。

第二，提高业务人员的全员风控意识，强化规范营销理念。市场营销活动不是一个人的单独行动，而是公司的整体行为，海证期货深刻认识到对所有的业务环节加强培训，提高风控意识，理解规范营销作用的重要性。特别是今年以来，为保障公司对投资者适当性制度的执行力度，公司投入大量的人力、物力进行了多批次的业务及管理培训，培训对象涵盖公司全体业务人员、IB专员、IB营业部负责人等，培训的内容围绕投资者适当性制度的实务操作展开，确保了前中后台业务人员都能够正确理解相关的制度，并特别强调了在市场开发过程中必须恪守各级制度要求，不打价格战，不诱使客户入市。任何人员违反了公司规范营销的制度都将受到严厉的惩处。通过此前的多次内部自查，公司的前端市场开发均未出现违规行为。

第三，严格自律，用服务带动市场。2009年7月，上海市期货同业公会会员大会通过了《上海地区期货经营机构手续费收取自律管理实施细则》和《上海地区期货居间业务自律管理实施细则》，使之成为上海期货业的又一行动指南。公司确立了以服务带动市场开发的整体思路，通过提高专业能力和服务水平来吸引客户，公司大力整合了相关的服务部门，加大对创新业务的研究与实践，将公司定位成期货投资者的合作伙伴，让客户从公司的综合服务中受益，并能在公司的服务下切实提高实战能力。

海证期货始终坚信，培育众多理性、成熟的投资者才会使期货公司的发展成为有源之水，有本之木。