自去年9月2日证监会发布《关于开展期货市场账户规范工作的决定》并于11月份起进入具体实施阶段以来,期货账户规范工作得到了期货公司的积极响应。记者日前从永安期货了解到,截至2011年12月31日,该公司已经圆满完成了346位权益在100万元以上账户的规范报送,以及2万多个休眠账户在公司和交易所的休眠处理工作,并同步开始了100万以下账户的规范工作,已规范100万以下账户2400余户。
作为AA级期货公司,永安期货在过去20多年的发展中积累了大量的客户和资源,但由于市场缺乏统一明确的制度和有效的监管,公司也存在着相当多的不规范账户。记者了解到,不规范账户的情况复杂多样,处理这类账户时,关键是要寻求客户的配合。 “总体来看,客户对我们的工作非常理解和支持。”永安期货有关负责人告诉期货日报记者。
据介绍,作为参加账户规范测试工作的期货公司之一,永安期货为这项工作的开展做了相当充足的前期准备工作。公司积极参加了中国保证金监控中心组织的5次测试(包括测试系统与生产系统),制定了公司《客户账户规范工作实施计划》,向公司全体员工传达、贯彻落实证监会、监控中心关于期货市场账户规范工作的相关要求,并召开会议认真学习。公司调动所有相关人员,对于需规范上报的近万名客户账户,全面整理了客户的影像、合同资料,根据统一开户要求和合同资料的内容,在公司恒生系统中对缺失的客户资料进行补充。
在账户规范工作中,永安期货采取营业部先自查,然后把符合规范的账户提交总部审核后,再上报规范的流程,层层把关,确保规范工作的质量。在休眠账户处理工作中,则采取总部导出名单后,交由营业部经理与开户人员确认,再进行报送的流程,让第一线的市场人员及时了解与关注自己的客户,避免产生纠纷。
此外,永安期货还认真对照监控中心提供的休眠账户名单与公司报送的休眠账户名单,找出名单中不相符的原因,确保不错报漏报。同时把交易所提供的客户资料及交易编码名单与公司系统中的客户资料及交易编码名单进行比对,把系统中销户但交易所漏销的编码进行补销,系统中缺编码但交易所有编码的,补充登记后再报送或作休眠处理。目前公司系统中的账户编码已与交易所完全一致。