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违反投资者适当性制度东华、和融期货受处罚

发布时间:2023-05-05 21:01:41| 浏览次数：

9月12日，中金所对东华期货、和融期货两家违反金融期货投资者适当性制度（下称适当性制度）的期货公司，分别采取暂停开立新交易编码一个月、下发《市场监管警示函》的措施。

据悉，中金所在国债期货上市前的督导检查过程中发现上述两家期货公司存在违规行为。经查，和融期货在没有进行适当性制度核心指标验证的情况下，对9名没有商品期货或者股指期货仿真交易经历的投资者予以股指期货开户；东华期货则因技术系统升级操作错误，误对一名未提交股指期货开户申请的客户予以开户。

按照有关规定，中金所对和融期货采取暂停受理申请开立新的交易编码一个月的监管措施，对东华期货下发《市场监管警示函》。

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