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证监会发布通知摸底期货公司信息系统外部接入
发布时间:2023-04-25 21:54:00| 浏览次数:

证监会日前下发了《关于加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》(下称《通知》),以全面了解期货公司信息系统外部接入的情况。证监会新闻发言人张晓军16日在例行新闻发布会上表示,在此基础上,证监会下一步将按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则,平稳有序推进违规账户清理工作。

  据了解,《通知》要求,派出机构应当督促辖区期货公司对信息系统外部接入情况、客户未通过集中风险控制系统直接进场交易情况开展自查,深入排查信息技术风险和业务合规风险。期货公司应当将自查情况报告住所地证监会派出机构。派出机构还应及时对辖区期货公司自查情况进行核查,全面掌握期货公司信息系统外部接入的类型和风险状况,客户直连交易所的类型和具体情况,并及时向证监会提交核查报告。

  《通知》还对派出机构的核查工作提出具体要求,明确核查过程中应当重点关注的事项。对外部接入情况进行摸底核查时,重点关注使用外部接入系统可能开展的以下活动:违法从事期货业务,为客户操纵市场、规避信息披露义务、出借账户、利用账户开展非法经营活动及其他不正当交易活动提供便利,为外部机构或者个人违法从事期货业务提供便利,进行利益输送或者商业贿赂等。

  对期货公司客户直连交易所情况进行核查时,重点关注:客户通过交易所场内人工报单直接入场交易,客户通过期货公司单独席位直接入场交易等。

  有业内人士认为,加强期货公司信息系统外部接入管理,其监管重点在于场外配资。目前证券机构的场外配资违规账户已基本清理结束,有必要对期货机构场外配资违规账户进行摸底。

  北京某期货公司高管表示,期货场外配资占市场资金总额较低,期货公司参与得很少,清理违规账户不会对市场产生明显影响。加强信息系统管理有利于维护期货公司信息系统安全,保护投资者合法权益,有效防范风险并维护市场秩序。

 
 
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