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中期协开展从业人员执业行为检查工作
发布时间:2023-05-18 20:24:15| 浏览次数:

中国期货业协会昨日发布通知,将于近日开展《期货从业人员执业行为准则》等自律规则执行情况的检查工作。

通知指出,该检查旨在进一步加强对《期货从业人员执业行为准则》执行情况的监督检查和宣传报道,根据中央纪委和中国证监会有关通知的要求及行业实际进行的。同时,结合2010年工作安排,依据《期货经纪合同备案审查办法》、《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》、《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等自律规则,中期协还将对期货公司《期货经纪合同》备案情况、反洗钱工作及信息报送工作进行检查。

为保证检查工作的顺利进行,中期协制定了相关方案,要求期货公司认真开展自律规则执行情况的自查工作,查找公司和从业人员在执行相关自律规则中存在的突出问题、制度漏洞和薄弱环节,建立健全内控制度,促进《行为准则》等自律规则的贯彻落实。

 
 
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