在上海证监局的大力支持和精心指导下，海通期货于2009年5月导入了ISO9001：2008质量管理体系，同年12月通过认证获得证书；2010年12月通过了年度监审检查。回顾ISO9001：2008质量管理体系在海通期货一年来的实施情况，我们深切体会到，以落实ISO质量管理体系为抓手，充分借鉴和运用体系科学的、系统的管理理念，充分吸收、挖掘、阐释并在实践中丰富体系先进的、精练的方法论，建立与之相配套、相适应的全面管理模式，采用多样化的管理工具，发挥领导作用，调动全员参与，对于加强公司基础管理、完善内部控制起到了积极的促进作用，推动了公司管理升级，也是今后指引公司打造科学管理平台构建核心竞争力、向“质的提升”转变的长期目标和努力方向。

一、海通期货实施ISO质量管理体系的内外部因素

海通期货导入ISO质量管理体系既是适应外部发展环境变化的需要，也是解决内部发展矛盾、夯实管理基础、实现可持续发展的现实要求，同时受到上海证监局的大力支持和帮助。

从外部发展环境看，期货公司乃至期货行业，既面临重大发展机遇，也面临极大的挑战，同时承载着重要的历史使命。其一，近年来我国期货市场的发展风生水起，2009年成交量跃居全球首位，大量企业通过进入期货市场套期保值规避了全球金融危机带来的风险，期货市场服务产业经济和国民经济的功能进一步发挥。随着股指期货上市、商品期货品种的丰富、金融衍生产品和金融创新工具的逐步推出，行业发展前景波澜壮阔。其二，由于期货行业的特殊性、历经十几年波折、行业封闭性较强等原因，期货公司作为金融企业，与银行、保险、证券公司相比，规模实力不可同日而语，管理能力、服务能力较为薄弱。其三，我国期货市场不断向纵深推进过程中，与国际市场接轨的步伐加快，期货公司的国际化进程不可避免，培育国内一流并具有国际竞争力的期货公司，是时代赋予我国期货公司的历史使命。

从内部因素来看，海通期货在快速发展过程中面临一系列新问题：其一，原公司底子薄，管理基本处于“瘫痪”状态，在发展过程中，公司重新架构了管理体系，不断健全和完善，但与老牌期货公司、与其他行业优秀企业相比，差距明显。其二，公司业务规模不断扩大导致与原有的管理机制、模式不适应，硬实力与软环境之间不平衡，存在“虚胖”问题。其三，公司的合规、风控能力与合规要求和形势，特别是分类监管实施后，存在差距，迫切需要加强合规、风控建设。其四，营业网点全国布局迫切要求公司提高对分支机构的管控能力。其五，人员队伍迅速壮大，新人和来自各行各业的人才加入公司，导致工作理念、方式、流程等的磨合问题，迫切需要对公司制度、流程、文化再造。在此背景下，导入ISO质量管理体系、推动管理升级，需求迫切、意义重大。

二、海通期货实施质量管理体系的主要措施

海通期货在质量管理体系认证及此后的实施过程中，注重“系统方法、预防为主、过程导向”，“以ISO为抓手，掌握ISO的核心，跳出ISO的圈子”，以创新的理念，阐释并在实践中丰富ISO的方法论，大力推进制度化、规范化、流程化建设，构建“人才、研发、IT、风控”四根支柱，起到切实成效。

1.推进“三化"建设，健全管理的系统架构

建立系统化的文件体系、组织架构和流程体系是ISO质量管理认证的切入点，也是八大管理原则之一"管理的系统方法"的基础运用。

海通期货把2009年定位为"管理年"，系统管理的目标是"制度化、规范化、流程化"，以ISO9001认证为核心，对制度进行梳理、汇编是落实公司"三化"工作的主线。海通期货根据实际情况和业务发展的需要，开展了对现有制度、流程的"拾遗补缺"工作，分层次、分专业、分内容对制度流程进行了全面的修订和完善，实现复杂问题简单化、简单问题量化、量化问题固化，形成8大体系的内控制度汇编，涵盖公司业务和管理的各个环节。今年，为应对股指期货推出，公司制订了一系列投资者适当性相关制度、IB对接制度，对现有制度、流程也作了较大范围的修订和完善。在此基础上，对公司所有的操作文件进行了升级，目前已从A版本升级到C-0版本。升级后，公司的体系文件更科学、更规范，更具有操作指导性。

在文件体系建立、运行、评价、改进的同时，公司对组织体系也做了相应的设计和修正。其一，健全营销组织架构，建立"大营销"体系，涵盖业务管理、服务支持、培训、市场策划、机构和IB业务开发等职能，使营销工作最有效整合资源，更贴近市场、紧扣市场。其二，重新架构合规、风控体系，强化风控职能。其三，在新的组织架构下，公司按照科学合理、精简高效的原则开展"四定"工作，即确定部门职能、岗位职责、人员编制、考核指标；进一步优化了公司各项业务流程，职责更加清楚，基本做到了"四个凡事"：凡事有章可依、凡事有人负责、凡事有人监管、凡事有据可查。

结合ISO质量管理的特点，海通期货在2009年部署上线了新版泛微OA系统，2010年对系统做了多次调整和升级。目前OA系统已成为公司经营战略、合规理念、工作部署、企业文化的重要传输平台。

2.提升执行能力，过程导向追求完美结果

ISO质量管理体系"过程导向"的理念，将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更有效地得到期望的结果。过程控制的质量，取决于过程中的执行情况；而期货公司提高综合实力，归根结底在于提升全员的执行力。ISO质量管理体系引入了PDCA循环管理模式，通过计划、执行、检查、反馈等管理活动的科学组织提升全员的执行力，可以极大地促进管理效率的提高。

2009年起，海通期货大力推进执行力建设，公司采取了一系列措施：一是强化"公司层面出方向、分管领导抓督促、部门领导抓执行"的分层责任体系，确保上下思想统一、步调一致。二是强化部门对公司部署工作的分解、落实，强化部门对月度工作总结和计划的制订、考核。三是抓督办落实。把督办工作分为行政督办和稽核督办两条线，一方面抓好重点工作的落实，一方面抓好稽核整改的落实，并将督办结果作为部门考核的主要依据。四是抓责任追究。公司制定了责任追究制度，将责任追究情况与绩效考核挂钩，作为提拔、评优、处罚的依据，促进各级管理人员全面、认真、合法履行岗位职责，确保公司各项制度的落地执行。

成立专项项目工作组有利于弥补组织架构模式固化的缺陷，发挥专业资源优势，集中力量办大事、抓重点、解难题，提升执行力。海通期货按照重大事项专项小组负责的原则，做到落实目标任务有措施、有责任人、有时间进度，通过项目专题会议来推进重大事项的落实，保证了各项重点工作的开展。同时，公司建立了后备人才梯队，对业务单位进行区域整合，使管理架构更加扁平化。

3.适用法律法规，完善预防为主的合规机制

"适用法律法规"是ISO9001质量管理体系的核心理念之一，合法合规也是监管要求，是期货公司做优做强的基础。ISO9001：2008质量管理体系要求企业"适用法律法规"，其实施路径是"过程控制"，过程控制集中到一点，就是"以预防为主"。

为达到预防为主的目的，海通期货根据监管部门对期货公司分类监管的要求，对分类监管指标进行了二次分解，将具体指标分解到各部门，明确到各岗位，落实到具体责任人；根据自身的业务特点，进一步梳理了公司各业务环节的风险点，制订各类应急预案。同时，按照体系的要求，公司选拔员工担当内审员，接受专业咨询师的专门培训，经考试合格后颁发内审员资格证书，负责对部门的管理内审。通过"过程监管、内部审计、管理评审”三个自我监控机制和认证部门的认证年审和不定期抽查，及时发现并纠正公司违规行为，实现自律与他律的有机结合。

海通期货"以预防为主"的合规，正逐步从过程控制转向意识培养。我们提出"全程合规、全员合规、人人合规、自觉合规"的理念，培育合规文化，强调把监管要求转化为自觉行动。

4.打造四根支柱，ISO方法论的创新运用

ISO质量管理体系八大管理原则之一"基于事实的决策"要求，有效的决策是建立在对数据和信息进行合乎逻辑和直观的分析基础上。根据期货市场冷热环境变化，结合海通期货自身"短板"，我们提出"人才、研发、风控、IT"是发展的四根支柱。

海通期货极为重视人才工作，把人才建设放在核心位置、纳入公司五年发展规划。海通期货的人才开发战略，一是实行市场化的运行机制。从公司的人才引进、薪酬待遇到干部任用、奖惩制度，均采取市场化的理念和模式。二是发挥全员参与。公司强调对人才的包容性，只要具有良好的职业道德、有一技之长的人才都放在合适的岗位；强调人才的可塑性，在实践中发现人才、培育人才、锻炼人才、成就人才；强调营造鼓励人才干事创业的良好氛围，对中层干部信任、尊重、放权，充分发挥他们的主动性、积极性和创造性；强调以"勇担责任、矢志创新、追求卓越"的企业文化熏陶人才。三是注重人才的可持续发展。公司关心和引导员工成长，根据员工个人素质和潜力，有针对性地开展提升职业技能、管理能力等方面的培训，以此不断提高员工的自我发展能力。

研发和IT是公司发展的两翼，重兵打造研究所是海通期货2009年来的主要工作之一，其方向是"以客户为关注焦点"，在已有投资咨询基础上，研发工作向提供解决方案、套利、套保方案等个性化服务转变，并顺应股指期货上市的需求，将目标客户逐步转向机构客户和优质客户，以专业化的研究力量、分层次的研究体系、精细化的研发产品、集中化的管理模式，为客户提供增值服务。今年，公司与海通证券研究所对接，抽调精兵强将组成了业内首个"证期联合研究中心"，使团队专业研发能力和服务水平有了质的提升。

作为支撑发展的另一翼，海通期货极为重视信息技术建设。今年，公司信息技术通过了期货公司信息技术三类标准；部署了视频系统、CALL CENTER、CRM等新项目；开发了针对机构客户的结算系统、客户分类管理等软件，系统建设迈上了新平台。

海通期货进行了全面风险管理体系改造。其一，事前管理进一步完善。公司建立了全面风险管理责任框架和风险评估系统。其二，事中控制进一步加强。其三，事后稽核进一步提高。通过采取一系列措施，2009年以来公司没有发生一起错单和穿仓事件，没有发生一起客户纠纷，风控能力有质的提升。

三、海通期货实施质量管理体系的下一步措施

1．以客户为关注焦点，提高服务能力。在中国期货业协会第三次会员大会上，尚福林主席多次强调"我国期货市场正处在从量的扩张向质的提升转变的关键时期，全行业要深化对市场发展阶段的认识"，要求期货公司"不断深化中介机构的功能定位，逐步提高服务产业客户和实体经济的能力"，尚主席高屋建瓴地指出了当前期货市场所处的发展阶段，对期货公司调整战略定位、转变发展方式指明了方向。

海通期货提高服务能力，工作重心是打造"一台两翼"发展格局，形成三位一体的服务优势。"一台"就是以中台核心，建立和完善客户分类管理模型，推出客户经理制模式；两翼是信息技术和研发。公司正着手整合公司信息技术资源，打造以数据中心为核心，以新一代综合交易平台、CALL CENTER、CRM、视频系统、公司网站、短信、交易终端等周边支撑系统为一体的技术集成体系，该体系建立后将对公司管理平台的完善实现质的飞跃。研究工作将突出专业性、实用性、特色化和品牌化。公司正着手建立对研究员的分类评价机制，加大研究员到现货企业、产业链中驻点调研的力度，使其了解现货企业的运营特点、规律，现货的供求关系、影响因素、价格走势，与产业客户结成良好的互动关系，最终服务产业链客户。

2．把握三个结合，推动管理创新。上海证监局副局长韩康勉励海通期货要做到"三个结合"，即国际化与本土化的结合、标准化与行业化的结合、特色化与普遍化的结合。我们认为，"三个结合"的实质是不断推动管理理念、机制和模式创新。"创新"是海通期货的性格和品质。公司推动全国性营业网点布局；通过抓新上市品种、推出实盘大赛、利用券商背景优势切入金融系统、事件营销等措施，在主流品种上迅速找到市场话语权；通过上线新一代综合交易系统，打造了业内领先的信息技术平台。

导入ISO质量管理体系是海通期货在管理上的创新尝试，任重而道远。展望未来，金融期货时代的大幕已经拉开，年轻的海通期货同样面临"二次创业"，在新一轮竞争中取得优势，打造科学的管理平台是核心战略之一。我们有坚定的信心，在上海证监局的正确领导和精心指导下，海通期货一定会紧紧围绕ISO管理体系的要求，夯实管理平台，推动管理升级，实现新的跨越。